运行机制是什么意思（合规管理运行机制解析）

《央企合规管理指引》从制度建立、风险预警、风险应对、合规审查、违规问责、合规管理评估六个方面详细规定了合规管理的运行。各级省、市、区在《央企合规管理指引》的基础上有所创新，例如建立合规论证机制、建立合规联席会议等。

一、建立健全合规管理制度

建立健全合规管理制度，要制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。

广州市特别规定市属企业的合规管理运行机制，可统筹协调企业原有的风险管理、内部控制等管理体系或机制，从组织架构、风险管理工具、管理工作及流程方面进行整合，提升企业在合规管理、风险管理及内部控制方面的效率效果。

二、建立合规风险识别预警机制

建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

相较于ISO37301，《央企合规指引》的规定更为宏观，前者指出风险识别要根据不同部门的工作、职责、业务范围等识别风险源，明确具体情况，判断风险发生的概率、影响的程度等，并制作风险清单。

三、加强合规风险应对

加强合规风险应对，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。对于重大合规风险事件，合规委员会统筹领导，合规管理负责人牵头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。

四、建立健全合规审查机制

建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。

广州市《央企合规管理指引》的基础上进一步细化，要求合规审查按照业务涉及内容，由相应业务部门组织，属于重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等重大业务事项的，合规管理牵头部门应参与合规审查。此项规定将合规审查工作进行分类分工，重大事项由合规管理牵头部门负责，一般事项由业务部门负责，有利于集中资源解决核心问题，提高工作效率，全面兼顾同时抓住重点。

五、强化违规问责

强化违规问责，完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标准。畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。

对违规行为的处理，对违规人员的追责可以起到警示、教育、督促的作用，有利于减少和避免更多不合规现象。天津市规定要完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标准，强化追责问责。畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。

六、开展合规管理评估

开展合规管理评估，定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。

七、建立举报和调查机制

合规管理是一项十分庞大复杂的工作，其中要牵涉到多个部门、多个机构、多个主体，合规牵头部门和合规负责人未必能面面俱到，事无巨细，对于合规管理体系运行过程中的违规现象，需要员工向相关部门和人员反映，以便及时制止违规行为，惩处违规人员，避免出现重大风险。

八、建立合规论证机制

《重庆市市属国有企业合规管理指引（试行）》、《贵州省国资委监管企业合规经营管理指引》提出要建立健全合规论证机制，各部门在办理日常业务、执行决策、履行合同等经营活动的各阶段，对识别的合规风险或有关合规问题，确有必要的，可组织相关职能部门进行合规论证。合规论证时，组织部门应提供必要的论证资料，提出论证事项、有关分歧意见或存在的问题、初步论证意见。论证资料包括但不限于：背景资料、尽职调查报告、可行性研究报告、合规依据等。

九、建立合规联席会议机制

江苏省、广东省、天津市、湖北省提出建立合规联席会议机制，将合规管理与现有管理体系相衔接。联席会议由合规管理负责人召集和主持，通过定期会议指导协调合规管理工作，研究解决合规管理中存在的问题。联席会议日常工作由合规管理（牵头）部门承担。